IBK는 자금 세탁 방지 프로그램 오용으로 미국에서 $ 86m의 벌금을 부과했습니다

월요일에 국세청 대출 은행과 뉴욕 지점은 자금 세탁 방지 프로그램, 문서 및 지역 보고서를 관리하지 못한 것으로 의심되는 것으로 알려졌다.

거의 10 년 동안 프로그램 업그레이드를 연기하겠다는 은행의 명백한 결정은 결국이란에 대한 미국의 제재를 위반 한 거래를 탐지하지 못했으며, IBK와 뉴욕 남부 지역의 법무부 장관 간 합의 문서를 보여주었습니다.

IBKNY와 IBKNY는 2011 년경부터 2014 년까지 계속해서 IBKNY에서 적절한 자금 세탁 방지 프로그램을 기꺼이 수립, 이행 및 유지하지 못해 미국 법을 위반했습니다.

“이러한 실패는 특히 IBKNY와 다른 미국 금융 기관을 통한 하나 이상의 IBK 고객 (미국에 대한 미국의 제재 위반)을 대신하여 약 10 억 달러의 거래를 처리하는 것을 허용했습니다.”라고 덧붙였습니다.

뉴욕 지사의 불충분 한 프로그램으로 인해 은행 고객은 2011 년 6 개월 동안 거의 10 억 달러에 달하는 미 발견 거래를 수행 할 수 있었으며 이는이란에 대한 미국의 제재를 위반 한 것으로 밝혀졌습니다.

소기업 소유자 인 고객은 한국의 IBK 지점에있는이란의 중앙 은행 이름으로 개설 된 계좌에서 뉴욕 지점을 통해 5-6 개의 다른 국가의 계좌로 송금 한 것으로 의심됩니다. 말했다.

IBK 관계자는 월요일에 코리아 헤럴드에게이 문제에 관한 관련 사실을 확인하고 있다고 말했다. 관계자는 금융 감독원이 한국 감시인이 10여 년 동안이 문제에 대해 알고 있는지에 대해서는 언급하지 않았다.

IBK는“IBK는 뉴욕 지사의 준법 감시관의 요청에 따라 자동화 된 자금 세탁 방지 프로그램의 설립을 완료했지만, 미국 법무부 사무실과 금융 당국이 정한 기준을 충족시키지 못한 부분이있었습니다. 진술.

IBK는 8,800 만 달러의 벌금과 함께 미국 법무부와 2 년 간의 기소 계약을 체결했으며 뉴욕 주 법무 장관 Letitia James와 비 정당 계약을 체결했다.

IBK는 1990 년부터 미국에서 영업 허가를 받았습니다. 정민경

mkjung@heraldcorp.com )